中银新华中诚信红利价值指数型发起式证券      投资基金托管协议    基金管理东说念主：中银基金管理有限公司    基金托管东说念主：招商银行股份有限公司         二〇二五年四月                                                            目         录   鉴于中银基金管理有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的有限背负公司， 按照联系法律法则的法则具备担任基金管理东说念主的经验和才调，拟召募刊行中银新华中诚信红 利价值指数型发起式证券投资基金；   鉴于招商银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的银行，按照联系 法律法则的法则具备担任基金托管东说念主的经验和才调；   鉴于中银基金管理有限公司拟担任中银新华中诚信红利价值指数型发起式证券投资基金 的基金管理东说念主，招商银行股份有限公司拟担任中银新华中诚信红利价值指数型发起式证券投 资基金的基金托管东说念主；   为明确中银新华中诚信红利价值指数型发起式证券投资基金的基金管理东说念主和基金托管东说念主 之间的权力义务关系，特制订本托管协议；   除非另有约定，《中银新华中诚信红利价值指数型发起式证券投资基金基金合同》(以下 简称“基金合同”)中界说的术语在用于本托管协议时应具有一样的含义，若有抵御应以基金 合同为准。   若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时期的联系安排按照基金合同的法则实行。                        一、基金托管协议当事东说念主 （一）基金管理东说念主（也可称钞票管理东说念主）  称号：中银基金管理有限公司  住所：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 45 楼  办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 10、11、26、45 楼  邮政编码：200120  法定代表东说念主：章砚  成立时分：2004 年 8 月 12 日  批准竖立机关：中国证券监督管理委员会   批准竖立文号：证监基金字200493 号  组织表情：有限背负公司  注册成本：1 亿元东说念主民币  存续时期：合手续计议  计议边界：基金召募；基金销售；钞票管理以及中国证监会许可的其它业务。 （二）基金托管东说念主（也可称钞票托管东说念主）  称号：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)  住所：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦  办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦  邮政编码：518040  法定代表东说念主：缪建民  成立时分：1987 年 4 月 8 日  基金托管业务批准文号：证监基金字200283 号  组织表情：股份有限公司  注册成本：东说念主民币 252.20 亿元  存续时期：合手续计议             二、基金托管协议的依据、办法和原则   （一）缔结托管协议的依据   本协议依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》                                  ”)、                                    《公开召募证 券投资基金运作管理办法》            （以下简称“                 《运作办法》”）                        、《公开召募绽放式证券投资基金流动性 风险管理法则》       （以下简称“《流动性风险管理法则》”）、《公开召募证券投资基金信息裸露管 理办法》（以下简称“《信息裸露办法》”）                    、《公开召募证券投资基金运作带领第 3 号——指数 基金带领》等磋商法律法则、基金合同偏激他磋商法则制订。   （二）缔结托管协议的办法   缔结本协议的办法是明确基金管理东说念主与基金托管东说念主之间在基金财产的守护、投资运作、净 值计较、收益分拨、信息裸露及相互监督等联系事宜中的权力义务及职责，确保基金财产的安 全，保护基金份额合手有东说念主的正当权益。   （三）缔结托管协议的原则   基金管理东说念主和基金托管东说念主本着对等自发、淳厚信用、充分保护基金份额合手有东说念主正当权益的 原则，经协商一致，签订本协议。           三、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据磋商法律法则的法则以及《基金合同》的约定，对基金投资边界、 投资比例、投资为止、关联方交易等进行监督。   本基金的投资边界主要为标的指数成份股和备选成份股（含存托根据）                                 。此外，为更好地 终了投资方向，本基金可少量投资于部分非成份股（包含创业板、存托根据偏激他照章刊行上 市的股票）     、债券（国债、地点政府债、金融债、企业债、公司债、公迷惑行的次级债、可转 换债券（含分离交易可转债）、可交换债券、央行单子、中期单子、短期融资券、超短期融资 券等）   、钞票支撑证券、繁衍用具（股指期货、股票期权、国债期货等）、债券回购、银行进款 （包括按时进款、协议进款偏激他银行进款）                    、同行存单、现款钞票以及中国证监会允许基金 投资的其他金融用具（但须安妥中国证监会的联系法则）                         。   本基金还可根据法律法则参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行安妥设施后，不错 将其纳入投资边界，其投资比例罢免届时灵验的法律法则和监管法则。   本基金股票钞票（含存托根据）占基金钞票的比例不低于 90%，新华中诚信红利价值指数 成份股和备选成份股（含存托根据）占非现款基金钞票的比例不低于 80%；每个交易日日终在 扣除股指期货、股票期权、国债期货合约需交纳的交易保证金后，应当保合手不低于基金钞票净 值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应 收申购款等。   若是法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例为止，基金管理东说念主在履行安妥设施 后，不错休养上述投资品种的投资比例。   本基金投资组合罢免以下投资为止：   （1）本基金股票钞票（含存托根据）投资比例不低于基金钞票的 90%，投资于标的指数 成份股偏激备选成份股（含存托根据）的比例不低于非现款基金钞票的 80%；   （2）本基金每个交易日日终在扣除国债期货、股指期货和股票期权合约需交纳的交易保 证金后，本基金保留的现款或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例悉数不低于基金资 产净值的 5%。其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金合手有一家公司刊行的证券，其市值不特出基金钞票净值的 10%，实足按照有 关指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件法则的比例为止；    （4）本基金管理东说念主管理的通盘基金合手有一家公司刊行的证券，不特出该证券的 10%，完 全按照磋商指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件法则的比例为止；    （5）本基金投资于归并原始权益东说念主的各样钞票支撑证券的比例，不得特出基金钞票净值 的 10%；    （6）本基金合手有的通盘钞票支撑证券，其市值不得特出基金钞票净值的 20%；    （7）本基金合手有的归并（指归并信用级别）钞票支撑证券的比例，不得特出该钞票支撑 证券范畴的 10%；    （8）本基金管理东说念主管理的通盘基金投资于归并原始权益东说念主的各样钞票支撑证券，不得超 过其各样钞票支撑证券悉数范畴的 10%；    （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票支撑证券。基金合手有资 产支撑证券时期，若是其信用等第下落、不再安妥投资步履，应在评级叙述发布之日起 3 个月 内给予通盘卖出；    （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不特出本基金的总钞票，本基金 所申报的股票数目不特出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （11）本基金的基金钞票总值不得特出基金钞票净值的 140%；    （12）本基金若投资股指期货，在职何交易日日终，合手有的买入股指期货合约价值，不得 特出基金钞票净值的 10%；在职何交易日日终，合手有的买入国债期货合约和股指期货合约价值 与有价证券市值之和，不得特出基金钞票净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到 期日在一年以内的政府债券）、钞票支撑证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；在 任何交易日日终，合手有的卖出股指期货合约价值不得特出基金合手有的股票总市值的 20%；在职 何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得特出上一个交易日基金钞票净 值的 20%；基金所合手有的股票市值、买入、卖出股指期货合约价值，悉数（轧差计较）应当符 合基金合同对于股票投资比例的磋商约定；    （13）本基金若投资国债期货，在职何交易日日终，合手有的买入国债期货合约价值，不得 特出基金钞票净值的 15%；在职何交易日日终，合手有的买入国债期货合约和股指期货合约价值 与有价证券市值之和，不得特出基金钞票净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到 期日在一年以内的政府债券）、钞票支撑证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；在 任何交易日日终，合手有的卖出洋债期货合约价值不得特出基金合手有的债券总市值的 30%；本基 金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得特出上一交易日基金资 产净值的 30%；基金所合手有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋 债期货合约价值，悉数（轧差计较）应当安妥基金合同对于债券投资比例的磋商约定；   （14）本基金若投资股票期权，因未平仓的股票期权合约支付和收取的权力金总和不得超 过基金钞票净值的 10%；开仓卖出认购股票期权的，应合手有足额标的证券；开仓卖出认沽股票 期权的，应合手有合约行权所需的全额现款或交易所法则认同的可冲抵期权保证金的现款等价 物；未平仓的股票期权合约面值不得特出基金钞票净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘 以合约乘数计较；基金投资股票期权安妥基金合同约定的比例为止（如股票仓位、个股占比等）                                          、 投资方向和风险收益特征；   （15）本基金管理东说念主管理的通盘绽放式基金（包括绽放式基金以及处于绽放期的按时绽放 式基金）合手有一家上市公司刊行的可阐明股票，不得特出该上市公司可阐明股票的 15%；本基 金管理东说念主管理的通盘投资组合合手有一家上市公司刊行的可阐明股票，不得特出该上市公司可 阐明股票的 30%；实足按照磋商指数的组成比例进行证券投资的绽放式基金以及中国证监会认 定的异常投资组合可不受前述比例为止；   （16）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值悉数不得特出基金钞票净值的 15%，因证 券市集波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管理东说念主之外的身分甚而基金不安妥前款 所法则比例为止的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资；   （17）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可采纳质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资边界保合手一致；   （18）本基金投资存托根据的比例为止依照境内上市交易的股票实行；   （19）本基金参与转融通证券出借业务，应当顺从以下交易为止： 交易日以上的出借证券应纳入《流动性风险管理法则》所述流动性受限证券的边界；   因证券、期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金范畴变动等基金管理东说念主之外的身分甚而基 金投资不安妥前述第（19）所法则比例为止的，基金管理东说念主不得新增转融通证券出借业务；   （20）本基金参与融资业务后，在职何交易日日终，合手有的融资买入股票与其他有价证券 市值之和，不得特出基金钞票净值的 95%；   （21）法律法则及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他投资为止。   除第（2）、        （9）、           （16）              、（17）、                   （19）条之外，因证券、期货市集波动、证券刊行东说念主合并、 标的指数成份股休养、标的指数成份股流动性为止、基金范畴变动等基金管理东说念主之外的身分致 使基金投资比例不安妥上述法则投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交易日内进行休养，但 中国证监会法则的异常情形除外。法律法则另有法则的，从其法则。   基金管理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例安妥基金合同的 磋商约定。在上述时期内，本基金的投资边界、投资策略应当安妥基金合同的约定。基金托管 东说念主对基金的投资的监督与搜检自本基金合同奏效之日开始先。   若是法律法则或监管部门对上述投资组合比例为止进行变更的，基金管理东说念主在履行安妥 设施后，以变更后的法则为准。法律法则或监管部门取消上述为止，如适用于本基金，在履行 安妥设施后本基金投资不再受联系为止，不需要经过基金份额合手有东说念主大会审议。   （1）承销证券；   （2）违背法则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷背负的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有法则的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、专揽证券交易价钱偏激他不正直的证券交易行径；   （7）法律、行政法则或者中国证监会法则粗疏的其他行径。 与其有缺点狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他缺点关联交 易的，应当安妥基金的投资方向和投资策略，罢免基金份额合手有东说念主利益优先原则，防护利益冲 突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平正合理价钱实行。联系交易必须预先得到 基金托管东说念主的同意，并按联系法律法则给予裸露。缺点关联交易应提交基金管理东说念主董事会审议， 并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行 审查。 变更的，本基金可相应休养粗疏步履和投资比例为止法则，不需经基金份额合手有东说念主大会审议。 《基金法》偏激他磋商法律法则或监管部门取消上述为止的，履行安妥设施后，基金不受上述 为止。   （二）基金托管东说念主根据磋商法律法则的法则及《基金合同》的约定，对基金管理东说念主采纳存 款银行进行监督。基金投资银行按时进款的，基金管理东说念主应根据法律法则的法则及《基金合同》 的约定，细目安妥条件的系数进款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应据以 对基金投资银行进款的交易敌手是否安妥磋商法则进行监督。对于不安妥法则的银行进款，基 金托管东说念主不错断绝实行，并陈诉基金管理东说念主。   本基金投资银行进款应安妥如下法则： 进款期限，根据协议可提前支取的银行进款，不受上述比例为止；投资于具有基金托管东说念主经验 的归并生意银行的银行进款、同行存单占基金钞票净值的比例悉数不得特出 20%；投资于不 具有基金托管东说念主经验的归并生意银行的银行进款、同行存单占基金钞票净值的比例悉数不得 特出 5%。   磋商法律法则或监管部门制定或修改新的按时进款投资战术，基金管理东说念主履行安妥设施 后，可相应休养投资组合为止的法则。 职责、风险限定措施和监察稽核轨制，切实防护磋商风险。基金托管东说念主负责对本基金银行按时 进款业务的监督与核查，审查、复核联系协议、账户贵府、投资指示、进款证实书等磋商文献， 切实履行托管职责。   （1）基金管理东说念主负责限定信用风险。信用风险主要包括进款银行的信用等第、进款银行 的支付才调等波及到进款银行采纳方面的风险。因采纳进款银行不妥形成基金财产亏损的，由 基金管理东说念主承担背负。   （2）基金管理东说念主负责限定流动性风险，并承担因限定不力而形成的亏损。流动性风险主 要包括基金管理东说念主要求通盘提前支取、部分提前支取或到期支取而进款银行未能实时兑付的 风险、基金投资银行进款不成幽闲基金平时结算业务的风险、因通盘提前支取或部分提前支取 而波及的利息亏损影响估值等波及到基金流动性方面的风险。   （3）基金管理东说念主须加强里面风险限定轨制的迷惑。如因基金管理东说念主职工职务步履导致基 金财产受到亏损的，需由基金管理东说念主承担由此形成的亏损。   （4）基金管理东说念主与基金托管东说念主在开展基金进款业务时，应严格顺从《基金法》                                     、《运作办 法》等磋商法律法则，以及国度磋商账户管理、利率管理、支付结算等的各项法则。   （三）基金投资银行进款协议的签订、账户开设与管理、投资指示与资金划付、账目查对、 到期兑付、提前支取   （1）基金管理东说念主应与安妥经验的进款银行总行或其授权分行签订《基金进款业务总体合 作协议》    （以下简称《总体相助协议》                ），细目《进款协议书》的花样范本。                                《总体相助协议》和 《进款协议书》的花样范本由基金托管东说念主与基金管理东说念主共同约定。   （2）基金托管东说念主依据联系法则对《总体相助协议》和《进款协议书》的内容进行复核， 审查进款银行经验等。   （3）基金管理东说念主应在《进款协议书》中明确进款证实书或其他灵验进款根据的办理方式、 邮寄地址、磋商东说念主和磋商电话，以及进款证实书或其他灵验根据在邮寄过程中遗失后，进款余 额的阐发及兑付办法等。   （4）由进款银行指定的存放进款的分支机构（以下简称“进款分支机构”）寄送或上门 托福进款证实书或其他灵验进款根据的，基金托管东说念主可向进款分支机构的上司行发出进款余 额询证函，进款分支机构偏激上司行应予配合。   （5）基金管理东说念主应在《进款协议书》中法则，基金存放到期或提前兑付的资金应通盘划 转到指定的基金托管账户，并在《进款协议书》写明账户称号和账号，未划入指定账户的，由 进款银行承担一切背负。   （6）基金管理东说念主应在《进款协议书》中法则，在存期内，如本基金银行账户、预留印鉴 发生变更，基金管理东说念主应实时书面陈诉进款行，书面陈诉应加盖基金托管东说念主预留印鉴。进款分 支机构应实时就变更事项向基金管理东说念主、基金托管东说念主出具谨慎书面阐发书。变更陈诉的投递方 式同开户手续。在存期内，进款分支机构和基金托管东说念主的指定磋商东说念主变更，应实时加盖公章书 面陈诉对方。   （7）基金管理东说念主应在《进款协议书》中法则，因按时进款产生的存单不得被质押或以任 何方式被典质，不得用于转让和背书。   （1）基金投资于银行进款时，基金管理东说念主应当依据基金管理东说念主与进款银行签订的《总体 相助协议》     、《进款协议书》等，以基金的口头在进款银行总行或授权分行指定的分支机构开立 银行账户。   （2）基金投资于银行进款时的预留印鉴由基金托管东说念主守护和使用。   （1）进款证实书等进款根据传递   进款资金只可存放于进款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金管理东说念主应在《存 款协议书》中法则，进款银行分支机构应为基金开具进款证实书或其他灵验进款根据（下称“存 款根据”）     ，该进款根据为基金进款阐发或到期支款的灵验根据，且对应每笔进款仅能开具独一 进款根据。资金到账当日，由进款银行分支机构指定的管帐主管传真一份进款根据复印件并与 基金托管东说念主电话阐发收妥后，将进款根据原件通过快递寄送或上门托福至基金托管东说念主指定联 系东说念主；若进款银行分支机构代为守护进款根据的，由进款银行分支机构指定管帐主管传真一份 进款根据复印件并与基金托管东说念主电话阐发收妥。   （2）进款根据的遗失补办   进款根据在邮寄过程中遗失的，由基金管理东说念主向进款银行提议补办央求，基金管理东说念主应督 促进款银行尽快补办进款根据，并按以上（1）的方式快递或上门托福至基金托管东说念主，原进款 根据自动作废。   （3）账目查对   每个责任日，基金管理东说念主应与基金托管东说念主查对各项银行进款投资余额及应计利息。   基金管理东说念主应在《进款协议书》中法则，对于存期特出 3 个月的按时进款，基金托管东说念主于 每季度向进款银行发起查扣问复，进款银行应按照东说念主行查扣问复的磋商时限要求实时回复。基 金管理东说念主有背负督促进款银行实时回复查扣问复。因进款银行未实时回复形成的资金被挪用、 盗取的背负由进款银行承担。   进款银行应配合基金托管东说念主对进款根据的询证，并在询证函上加盖进款银行公章寄送至 基金托管东说念主指定磋商东说念主。   （4）到期兑付   基金管理东说念主提前陈诉基金托管东说念主通过快递将进款根据原件寄给进款银行分支机构指定的 管帐主管。进款银行未收到进款根据原件的，应与基金托管东说念主电话磋商。进款到期前基金管理 东说念主与进款银行阐发进款根据收到并于到期日兑付进款本息事宜。   基金托管东说念主在进款到期日未收到进款本息或进款本息金额不符时，陈诉基金管理东说念主与存 款银行接洽进款到账时分及利息补付事宜。基金管理东说念主应将接洽终结奉告基金托管东说念主，基金托 管东说念主收妥进款本息确当日陈诉基金管理东说念主。   基金管理东说念主应在《进款协议书》中法则，进款根据在邮寄过程中遗失的，进款银行应立即 陈诉基金托管东说念主，基金托管东说念主在原进款根据复印件上加盖公章并出具联系解说文献后，与进款 银行指定管帐主管电话阐发后，进款银行应在到期日将进款本息划至指定的基金资金账户。如 果进款到期日为法定节沐日，进款银行顺延至到期后第一个责任日支付，进款银行需按原协议 约定利率和试验脱期天数支付脱期利息。   若是在进款期限内，由于基金范畴发生缩减的原因或者出于流动性管理的需要等原因，基 金管理东说念主不错提前支取通盘或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金管理东说念主与进款银行签订的《进款协议书》实行。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主在进行进款投资时有违背磋商法律法则的法则及《基金合同》 的约定的步履，应实时以书面表情陈诉基金管理东说念主在 10 个责任日内立异。基金管理东说念主对基金 托管东说念主陈诉的违法事项未能在 10 个责任日内立异的，基金托管东说念主应叙述中国证监会。基金托 管东说念主发现基金管理东说念主有缺点违法步履，应立即叙述中国证监会，同期陈诉基金管理东说念主在 10 个 责任日内立异或断绝结算，若因基金管理东说念主拒乌有行形成基金财产亏损的，联系亏损由基金管 理东说念主承担，基金托管东说念主不承担相应背负。   （四）基金托管东说念主根据磋商法律法则的法则及《基金合同》的约定，对基金管理东说念主参与银 行间债券市集进行监督。基金管理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供安妥法律法则 及行业步履的、经把稳采纳的、本基金适用的银行间债券市集交易敌手名单并约定各交易敌手 所适用的交易结算方式。基金管理东说念主有背负确保实时将更新后的交易敌手名单发送给基金托 管东说念主，不然由此形成的亏损应由基金管理东说念主承担。如基金管理东说念主在基金投资运作之前未向基金 托管东说念主提供银行间债券市集交易敌手名单的，视为基金管理东说念主认同全市集交易敌手。基金管理 东说念主应严格按照交易敌手名单的边界在银行间债券市集采纳交易敌手。基金托管东说念主监督基金管 理东说念主是否按事前提供的银行间债券市集交易敌手名单进行交易。在基金存续时期基金管理东说念主 不错休养交易敌手名单，但应将休养终结至少提前一个责任日书面陈诉基金托管东说念主。新名单确 定时已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算，但不得再发 生新的交易。如基金管理东说念主根据市集需要临时休养银行间债券交易敌手名单及结算方式的，应 向基金托管东说念主讲解原理，并在与交易敌手发生交易前 3 个交易日内与基金托管东说念主协商惩办。   基金管理东说念主负责对交易敌手的资信限定，按银行间债券市集的交易法则进行交易，并负责 惩办因交易敌手不履行合同而形成的纠纷及亏损。若未践约的交易敌手在基金管理东说念主细办法 时天职仍未承担背信背负偏激他联系法律背负的，基金管理东说念主不错对相应亏损先行给予承担， 然后再向联系交易敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行 监督。如基金托管东说念主过后发现基金管理东说念主莫得按照预先约定的交易敌手进行交易时，基金托管 东说念主应实时提醒基金管理东说念主，基金托管东说念主不承担由此形成的任何损结怨背负。   （五）本基金投资阐明受限证券，应顺从磋商监管法则。 公司证券刊行注册管理办法》程序的非公迷惑行股票、公迷惑行股票网下配售部分等在刊行时 明确一按时限锁按时的可交易证券，不包括由于发布缺点音讯或其他原因而临时停牌的证券、 已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等阐明受限证券。   本基金不错投资经中国证监会批准的非公迷惑行证券，且限于由中国证券登记结算有限 背负公司、中央国债登记结算有限背负公司或银行间市集算帐所股份有限公司负责登记和存 管的，并可在证券交易所或寰宇银行间债券市集交易的证券。   本基金不得投资未经中国证监会批准的非公迷惑行证券。   本基金不得投资有锁按时但锁按时不解确的证券。 会批准的磋商基金投资阐明受限证券的投资有筹备历程、风险限定轨制。基金投资非公迷惑行股 票，基金管理东说念主还应提供基金管理东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述贵府应包括但不 限于基金投资阐明受限证券的投资额度和投资比例限定情况。   基金管理东说念主应至少于初度实行投资指示之前两个责任日将上述贵府书面发至基金托管东说念主， 保证基金托管东说念主有弥漫的时分进行审核。基金托管东说念主应在收到上述贵府后两个责任日内，以书 面或其他两边认同的方式阐发收到上述贵府。   基金管理东说念主对本基金投资阐明受限证券的流动性风险负责，确保春联系风险选定积极有 效的措施，在合理的时天职灵验惩办基金运作的流动性问题。如因基金大都赎回或市集发生剧 烈变动等原因而导致基金现款盘活穷苦时，基金管理东说念主应保证提供足额现款确保基金的支付 结算，并承担相应亏损。对本基金因投资阐明受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不承担 相应背负。 书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、 锁按时，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付的认购款、资金划付时分等。基金管理东说念主 应保证上述信息的信得过、完好，并应至少于拟实行投资指示前两个责任日将上述信息书面发至 基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有弥漫的时分进行审核。   由于基金管理东说念主未实时提供磋商证券的具体的必要的信息，甚而基金托管东说念主无法审核认 购指示而影响认购款项划拨的，基金托管东说念主免于承担背负。                      、《托管协议》审核基金管理东说念主投资阐明受限证 券的步履。如发现基金管理东说念主违背了《基金合同》、                       《托管协议》以偏激他联系法律法则的磋商 法则，应实时陈诉基金管理东说念主，并呈报中国证监会，同期选定合理措施保护基金投资东说念主的利益。 基金托管东说念主有权对基金管理东说念主的犯警、违法以及违背《基金合同》、                              《托管协议》的投资指示不 予实行，独立即陈诉基金管理东说念主立异，基金管理东说念主不予立异或已代表基金签署合同不得乌有行 时，基金托管东说念主应向中国证监会叙述。 露所投资非公迷惑行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金资 产净值的比例、锁按时等信息。   （六）基金管理东说念主应当对投资中期单子业务进行研究，谨慎评估中期单子投资业务的风险， 本着审慎、发愤守法的原则进行中期单子的投资业务，并应安妥法律法则及监管机构的联系规 定。   （七）基金托管东说念主根据磋商法律法则的法则及《基金合同》的约定，对基金钞票净值计较、 各样基金份额净值计较、基金用度开支及收入细目、基金收益分拨、联系信息裸露、基金宣传 推介材料中登载基金事迹推崇数据等进行监督和核查。   （八）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的上述事项及投资指示或试验投资运作违背法律法则、 《基金合同》和本托管协议的法则，应实时以电话、邮件或书面请示等方式陈诉基金管理东说念主限 期立异。基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管理东说念主收到陈诉后应及 时查对并回复基金托管东说念主，对于收到的书面陈诉，基金管理东说念主应以书面表情给基金托管东说念主发出 回函，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证，讲解违法原因及立异期限。在上述规按时限 内，基金托管东说念主有权随时对陈诉县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管 东说念主陈诉的违法事项未能在限期内立异的，基金托管东说念主应叙述中国证监会。   （九）基金管理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法则、《基金合同》和本托管协 议对基金业求实行核查。包括但不限于：对基金托管东说念主发出的请示，基金管理东说念主应在法则时分 内回话并改正，或就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律法则、基 金合同和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督叙述的事项，基金管理东说念主应积极配 合提供联系数据贵府和轨制等。   （十）若基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据交易设施还是奏效的指示违背法律、行政法则和 其他磋商法则，或者违背基金合同约定的，应当立即陈诉基金管理东说念主实时立异，由此形成的损 失由基金管理东说念主承担，基金托管东说念主在履行其陈诉义务后，给予免责。   （十一）基金托管东说念主发现基金管理东说念主有缺点违法步履，应实时叙述中国证监会，同期陈诉 基金管理东说念主限期立异。   （十二）基金参与转融通证券出借业务，基金管理东说念主应当顺从审慎计议的原则，配备本领 系统和专科东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险管理轨制，完善业务历程，灵验防护和限定 风险，基金托管东说念主将对基金参与出借业务进行监督与复核。               四、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主安 全守护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金管理东说念主计较 的基金钞票净值和各样基金份额净值、根据基金管理东说念主指示办理算帐交收、联系信息裸露和监 督基金投资运作等步履。   （二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未执 行或无故延长实行基金管理东说念主资金划拨指示、泄漏基金投资信息等违背《基金法》、基金合同、 托管协议偏激他磋商法则时，应实时以书面表情陈诉基金托管东说念主限期立异。基金托管东说念主收到书 面陈诉后应鄙人一责任日前实时查对并以书面表情给基金管理东说念主发出回函，讲解违法原因及 立异期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内，基金管理东说念主有权随时对陈诉县 项进行复查，督促基金托管东说念主改正。   （三）基金托管东说念主有义务配合和协助基金管理东说念主依照法律法则、基金合同和本托管协议对 基金业求实行核查，包括但不限于：对基金管理东说念主发出的书面请示，基金托管东说念主应在法则时分 内回话并改正，或就基金管理东说念主的疑义进行解释或举证；基金托管东说念主应积极配合提供联系贵府 以供基金管理东说念主核查托管财产的完好性和信得过性。   （四）基金管理东说念主发现基金托管东说念主有缺点违法步履，应实时叙述中国证监会，同期陈诉基 金托管东说念主限期立异，并将立异终结叙述中国证监会。                  五、基金财产的守护   （一）基金财产守护的原则 产的完好与零丁。 基金管理东说念主的正直指示，不得自走时用、责罚、分拨基金的任何钞票。不属于基金托管东说念主试验 灵验限定下的钞票及什物证券等在基金托管东说念主守护时期的损坏、灭失，基金托管东说念主不承担由此 产生的背负。 并陈诉基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金托管东说念主应实时陈诉基金管 理东说念主选定措施进行催收，基金管理东说念主应负责向磋商当事东说念主追偿基金财产的亏损，基金托管东说念主应 当提供必要的协助。 产，或交由期货公司或证券公司负责算帐交收的基金钞票（包括但不限于期货保证金账户内的 资金、期货合约等）偏激收益，由于该等机构或该机构会员单元等本协议当事东说念主外第三方的欺 诈、坚忍、罪恶或收歇等原因给基金钞票形成的亏损等不承担背负。   （二）基金召募时期及召募资金的验资 购基金份额合手有期限安妥《基金法》                、《运作办法》等磋商法则后，基金管理东说念主应将属于基金财 产的通盘资金划入基金托管东说念主为基金开立的基金资金账户，同期在法则时天职，基金管理东说念主应 聘用安妥《中华东说念主民共和国证券法》法则的管帐师事务所进行验资，出具验资叙述，验资叙述 需对发起资金提供方偏激合手有份额进行专门讲解。出具的验资叙述由投入验资的 2 名或 2 名 以上中国注册管帐师署名方为灵验。 事宜，基金托管东说念主应给予必要的协助和配合。   （三）基金资金账户的开立和管理                                          ）， 守护基金的银行进款，并根据基金管理东说念主的指示办理资金收付。托管账户称号应为“中银新华 中诚信红利价值指数型发起式证券投资基金”                    ，预留印鉴为基金托管东说念主图章。 东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业 务之外的行径。   （四）基金证券账户的开立和管理 金托管东说念主与基金联名的证券账户。 理东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进 行本基金业务之外的行径。 由基金管理东说念主负责。 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限背负公司的一级法东说念主算帐责任，基金 管理东说念主应给予积极协助。结算备付金、结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有限背负公 司的法则实行。 交易资金账户另行开立银行托管账户之外的其他银行账户。 投资业务，波及联系账户的开立、使用的，按磋商法则开立、使用并管理；若无联系法则，则 基金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的法则实行。   （五）债券托管账户的开设和管理   基金合同奏效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限背负公司和银行 间市集算帐所股份有限公司的磋商法则，以基金的口头在银行间市集登记结算机构开立债券 托管账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。   （六）其他账户的开立和管理 东说念主按照法则开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立后，基金管理东说念主应以书面形 式将期货公司提供的期货保证金账户的开动资金密码和市集监控中心的登请托户名及密码告 知基金托管东说念主。资金密码和市集监控中心登录密码重置由基金管理东说念主进行，重置后务必实时通 知托管东说念主。   基金托管东说念主和基金管理东说念主应当在开户过程中相互配合，并提供所需贵府。基金管理东说念主保证 所提供的账户开户材料的信得过性和灵验性，且在联系贵府变更后实时将变更的贵府提供给基 金托管东说念主。 东说念主协助基金托管东说念主按照磋商法律法则和本协议的约定协商后开立。新账户按磋商法则使用并 管理。   （七）基金财产投资的磋商有价根据等的守护   基金财产投资的磋商什物证券等有价根据按约定由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的守护 库，或存入中央国债登记结算有限背负公司、银行间市集算帐所股份有限公司、中国证券登记 结算有限背负公司或单子营业中心的代守护库，什物守护根据由基金托管东说念主合手有。什物证券等 有价根据的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金管理东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由上述存放 机构及基金托管东说念主之外机构试验灵验限定的有价根据不承担守护背负。   （八）与基金财产磋商的缺点合同的守护   由基金管理东说念主代表基金签署的、与基金财产磋商的缺点合同的原件鉴别由基金管理东说念主、基 金托管东说念主守护。除本协议另有法则外，基金管理东说念主代表基金签署的与基金财产磋商的缺点合同 应保证基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各合手有一份蓝本的原件。基金管理东说念主应在缺点合同签署 后实时将缺点合同传真给基金托管东说念主，并在三十个责任日内将蓝本投递基金托管东说念主处。因基金 管理东说念主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所形成的终结，由基金管理东说念主负责。重 大合同的保存期限不低于法律法则法则的最低期限。   对于无法取得二份以上的蓝本的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章的合同传真 件，未经两边协商一致，合同原件不得回荡。基金管理东说念主向基金托管东说念主提供的合同传真件与基 金管理东说念主留存原件不一致的，以传真件为准。                六、指示的发送、阐发及实行   基金管理东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送资金划拨偏激他款项付款指示，基金托 管东说念主实行基金管理东说念主的指示、办理基金名下的资金交易等磋商事项。   基金管理东说念主发送的指示包括电子指示和纸质指示。   电子指示包括基金管理东说念主发送的电子指示（采纳电子报文传送的电子指示、招商银行托管 +空洞处事平台录入的电子指示）               、自动产生的电子指示（网上托管银行托管东说念主端根据管理东说念主同 意设定的业务法则自动产生的电子指示）                  。纸质指示包括基金管理东说念主给基金托管东说念主传真指示或 原件指示。   （一）基金管理东说念主对发送指示东说念主员的书面授权   基金管理东说念主应预先向基金托管东说念主提供书面授权陈诉书（以下称“授权陈诉书”）                                     ，指定指示 的被授权东说念主员及被授权印鉴，授权陈诉书的内容包括被授权东说念主的名单、署名/图章样本、权限 和预留印鉴，以及授权的传真号码、邮箱、电话号码等。授权陈诉书应加盖基金管理东说念主公司公 章和法定代表东说念主（或授权东说念主）署名/签章，若由授权代表签署，还用附上法定代表东说念主的授权书， 并写明奏效时分，未写明奏效时分的以本协议签署日期或授权陈诉书的题名日期为奏效时分。 基金管理东说念主应使用传真或其他与基金托管东说念主协商一致的方式向基金托管东说念主发出授权陈诉书， 同期电话陈诉基金托管东说念主。授权陈诉书经基金管理东说念主与基金托管东说念主以电话方式或其他基金管 理东说念主和基金托管东说念主认同的方式阐发后，于授权陈诉书载明的奏效时分奏效或授权陈诉书的落 款时分奏效。基金管理东说念主在而后三个责任日内将授权陈诉书的蓝本送交基金托管东说念主。授权陈诉 书蓝本内容与基金托管东说念主收到的传真不一致的，以基金托管东说念主收到的传真为准。   基金管理东说念主和基金托管东说念主对授权陈诉书负有消散义务，其内容不得向授权东说念主、被授权东说念主及 联系操作主说念主员之外的任何东说念主泄漏，但法律法则法则或有权机关另有要求的除外。   （二）指示的内容   投资指示是在管理本基金时，基金管理东说念主向基金托管东说念主发出的交易成交单、交易指示及资 金划拨类指示（以下简称“指示”）                。指示应加盖预留印鉴并由被授权东说念主图章/署名。基金管理 东说念主发给基金托管东说念主的资金划拨类指示应写明款项事由、时分、金额、出款和收款账户信息等。   （三）指示的发送、阐发及实行的时分和设施   基金管理东说念主采纳以下等（2）种方式向基金托管东说念主发送指示：   （1）基金管理东说念主通过招商银行托管+空洞处事平台录入方式，向基金托管东说念主发送电子划款 指示或投资指示。   招商银行托管+空洞处事平台是指基金托管东说念主基于 Internet 辘集，向基金管理东说念主提供的 客户处事软件，终了基金管理东说念主与基金托管东说念主之间指示处理、数据传输、业务查询、贵府传递 和信息处事等纵贯式处理。   基金管理东说念主和基金托管东说念主另行签订《招商银行“托管+”空洞处事平台处事协议》，具体事 宜以《招商银行“托管+”空洞处事平台处事协议》的约定为准。   （2）基金管理东说念主通过深证通电子直连对接方式，向基金托管东说念主发送电子划款指示或投资 指示。   基金管理东说念主通过深证通电子直连对接方式发送电子指示的，基金管理东说念主应至少在基金成 立日前一日，通过预留邮箱或加盖预留印鉴的函件奉告基金托管东说念主本基金的钞票代码。   对于基金管理东说念主通过上述（1）、                 （2）方式发送的指示，基金管理东说念主不得否定其效用。   对于基金管理东说念主通过上述（1）、                 （2）方式发送指示的，在济急情况下，基金管理东说念主不错传 真发送划款指示或者快递、现场交互原件指示。具体操作方式鉴别按照以下等（3）                                     、（4）款指 令发送方式实行。   （3）基金管理东说念主采纳以传真方式发送指示   对于基金管理东说念主通过预遗留真号码发出的指示，基金管理东说念主不得否定其效用。   异常情况下，基金管理东说念主无法使用预遗留真号码发送指示时，可通过非预遗留真号码济急 发送传真指示，基金管理东说念主须通过授权的电话号码陈诉基金托管东说念主招揽传真指示。如因基金管 理东说念主未陈诉基金托管东说念主招揽传真指示形成的亏损，基金托管东说念主不承担背负。上述异常情况惩办 后，基金管理东说念主应向基金托管东说念主出具预遗留真号码更新陈诉，并加盖基金管理东说念主在授权陈诉书 中的预留印鉴。   （4）基金管理东说念主快递寄送或现场交互指示原件的表情传递指示   如需变更指示发送表情，基金管理东说念主须提前向基金托管东说念主提供变更指示发送表情的指示 发送方式变更陈诉书。   基金管理东说念主向基金托管东说念主发送指示的同期，通过招商银行托管+空洞处事平台、预遗留真 号码或预留指示附件发送电子邮箱提供联系合同、交易根据或其他解说材料。基金管理东说念主对该 等贵府的信得过性、灵验性、完好性和正当合规性负责。   对于通过招商银行托管+空洞处事平台、预遗留真号码或预留电子邮箱发出的指示附件， 基金管理东说念主不得否定其效用。   对于新股、新债申购等网下公迷惑行业务，基金管理东说念主应于网下申购缴款日的 10:00 前将 指示发送给基金托管东说念主。   对于期货收支金业务，基金管理东说念主应于交易日期货收支金截止时分前 2 小时将期货收支 金指示发送至基金托管东说念主。平时情况下由基金托管东说念主依据基金管理东说念主发出的收支金指示，通过 期货结算银行银期转账系统进行收支金操作。当结算银行银期转账系统出现故障等其他进军 情况时，基金管理东说念主不错使用非银期转账手工收支金。   非银期转账手工收支金，入金由基金托管东说念主依据基金管理东说念主提供的划款指示通过结算银 行的网银系统划往期货公司指定账户后，由基金管理东说念主陈诉期货公司进行入金操作，出金由基 金管理东说念主陈诉期货公司出金后，由期货公司依据基金管理东说念主提供的出金指示划往本基金托管 账户。   实行完期货出金或入金的操作后，基金管理东说念主应通过其交易系统或终局系统查询出金划 出情况和入金到账情况。   对于场内业务，初度进行场内交易前基金管理东说念主应与基金托管东说念主阐发已完成交易单元和 鼓动代码树立后方可进行。   对于银行间业务，基金管理东说念主应于交易日 15:00 前将银行间成交单及联系划款指示发送 至基金托管东说念主。基金管理东说念主应与基金托管东说念主阐发基金托管东说念主已完成文凭和权限树立后方可进 行本基金的银行间交易。对于向基金托管东说念主出具无需银行间成交单授权书的，基金管理东说念主应在 首笔银行间交易时通过预留电话陈诉基金托管东说念主，如基金管理东说念主未陈诉基金托管东说念主，导致指示 未实行或实行失败的，基金托管东说念主不承担背负。   对于指定时分出款的交易指示，基金管理东说念主应提前 2 小时将指示发送至基金托管东说念主；对于 基金管理东说念主于 15:00 以后发送至基金托管东说念主的指示，基金托管东说念主不保证当日出款，如出款不成 功，基金托管东说念主不承担背负。   基金管理东说念主有义务在发送指示后与基金托管东说念主进行电话阐发，如因基金管理东说念主未陈诉基 金托管东说念主招揽传真指示形成的亏损，基金托管东说念主不承担背负。对于依照“授权陈诉”发出的指 令，基金管理东说念主不得否定其效用。   基金管理东说念主在发送指示时，应确保出款账户有弥漫的资金余额、文献贵府皆全，并为基金 托管东说念主留出实行指示所必需的时分，因基金管理东说念主未给予合理必需的时分导致基金托管东说念主操 作不得手的，基金托管东说念主不承担背负。   基金托管东说念主阐发收到基金管理东说念主发送的指示后，搪塞指示进行表情审查，考证指示的要素 （金额、收款账号、收款户名、用途）是否皆全，传真指示还应审核印鉴和图章/署名是否和 预留印鉴和签章样本口头一致性相符，传真指示加盖的印鉴和预留印鉴表情上不存在缺点差 异即视为口头一致性审查通过，对于因传真或扫描引起的图章、署名等变形、污蔑，基金托管 东说念主不承担审查义务。基金托管东说念主仅对基金管理东说念主提交的指示按照本协议约定进行口头一致性 审查，不负责审查基金管理东说念主发送指示同期提交的其他文献贵府的正当性、信得过性、完好性和 灵验性，基金管理东说念主应保证上述文献贵府正当、信得过、完好和灵验。如因基金管理东说念主提供的上 述文献分歧法、不信得过、不完好或失去效用而影响基金托管东说念主的审核或给任何第三东说念主带来亏损， 由基金管理东说念主承担背负。   基金托管东说念主审核指示无误后应在规按时限内实时实行。   在指示未实行的前提下，若基金管理东说念主取销指示，基金管理东说念主应在原指示上注明“作废”                                         、 “废”、    “取消”等字样并加盖预留印鉴及被授权东说念主图章/署名后传真给基金托管东说念主，并电话通 知基金托管东说念主。若取销电子指示，基金管理东说念主应通过联系系统取销，系统功能不支撑取销的， 应参照取销传真指示方式取销电子指示。   （四）基金管理东说念主发送失实指示的情形和处理设施 能辨识或要素不全导致无法实行等情形。 暂停指示的实行，由基金管理东说念主取销指示或取销后再再行发送指示。   （五）基金托管东说念主依照法律法则暂缓、断绝实行指示的情形和处理设施   基金托管东说念主发现基金管理东说念主发送的指示有可能违背《基金法》、                              《运作办法》、                                    《基金合同》、 本协议或其他磋商法律法则的法则时，应暂缓实行指示，并实时陈诉基金管理东说念主，基金管理东说念主 收到陈诉后应实时查对独立异；如联系交易已奏效，则应陈诉基金管理东说念主在法则规按时限内及 时立异。对于基金托管东说念主事前难以监督的交易步履，基金托管东说念主在过后履行了对基金管理东说念主的 陈诉义务后，即视为实足履行了其投资监督职责。对于基金管理东说念主违背《基金法》、                                     《运作办法》、 《基金合同》、本协议或其他磋商法律法则的法则形成基金财产亏损的，由基金管理东说念主承担全 部背负，基金托管东说念主免于承担背负。   （六）基金托管东说念主未按照基金管理东说念主指示实行的处理方法   对于基金管理东说念主的灵验指示和陈诉，除非违背法律法则、基金合同、托管协议或具有第（四） 项所述失实，基金托管东说念主不得无故断绝或拖延实行。除因专诚或缺点罪恶甚而本基金、基金管 理东说念主的利益受到损伤而负补偿背负外，基金托管东说念主对实行基金管理东说念主的正当指示对寄托财产 形成的亏损不承担补偿背负。   （七）更换被授权东说念主员的设施   基金管理东说念主撤换被授权东说念主员、更正被授权东说念主员的权限、变更或新增招揽传真指示的号码、 预留电话号码、预留邮箱，必须提前至少一个交易日，使用传真方式或其他基金管理东说念主和基金 托管东说念主认同的方式再行向基金托管东说念主发出加盖基金管理东说念主公司公章的授权陈诉书，同期电话 陈诉基金托管东说念主。经基金管理东说念主与基金托管东说念主以电话方式或其他基金管理东说念主和基金托管东说念主认 可的方式阐发后，于授权陈诉书载明的奏效时分奏效，同期原授权陈诉书失效。基金管理东说念主在 而后三个责任日内将被授权东说念主变更陈诉的蓝本送交基金托管东说念主。授权陈诉书蓝本内容与基金 托管东说念主收到的传真不一致的，以基金托管东说念主收到的传真为准。基金托管东说念主更换招揽基金管理东说念主 指示的东说念主员，应提前陈诉基金管理东说念主。   （八）指示的守护   指示若以传真表情发出，则蓝本由基金管理东说念主守护，基金托管东说念主守护指示传真件。当两者 不一致时，以基金托管东说念主收到的指示传真件为准。   （九）联系背负   对基金管理东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出的指示甚而资金未能实时算帐 所形成的亏损，由基金管理东说念主承担。因基金管理东说念主原因形成的传输不足时、未能留出弥漫实行 时分、未能实时与基金托管东说念主进行指示阐发甚而资金未能实时算帐或交易失败所形成的亏损 由基金管理东说念主承担。基金托管东说念主正如实行基金管理东说念主发送的灵验指示，基金财产发生亏损的， 基金托管东说念主不承担任何表情的背负。在平时业务受理渠说念和指示法则的时天职，因基金托管东说念主 原因形成未能实时或正如实行正当合规的指示而导致基金财产受损的，基金托管东说念主本心担相 应的背负，但如碰到不可抗力的情况除外。   基金托管东说念主根据本协议联系法则履行印鉴和签名的口头一致性表情审核职责，若是基金 管理东说念主的指示存在事实上未经授权、诓骗、伪造或未能实时提供授权陈诉书等情形，基金托管 东说念主不承担因实行磋商指示或断绝实行磋商指示而给基金管理东说念主或基金钞票或任何第三方带来 的亏损，通盘背负由基金管理东说念主承担，但基金托管东说念主未按合同约定尽表情审核义求实行指示而 形成亏损的情形除外。                 七、交易及算帐交收安排   （一）采纳代理证券、期货买卖的证券、期货计议机构 和法则欺骗基金财产投资权力而本心担的义务，包括但不限于采纳经纪商及投资标的等。基金 管理东说念主负责采纳代理本基金证券买卖的证券计议机构，使用其交易单元动作基金的交易单元。 基金管理东说念主和被选中的证券计议机构签订寄托协议，基金管理东说念主应提前陈诉基金托管东说念主，并将 交易单元租用协议及联系文献实时投递基金托管东说念主，确保基金托管东说念主央求招揽结算数据。基金 管理东说念主应根据磋商法则，在基金的中期叙述和年度叙述中将所选证券计议机构的磋商情况、基 金通过该证券计议机构买卖证券的成交量、回购成交量和支付的佣金等给予裸露，并将该等情 况及基金交易单元号、佣金费率等基本信息以及变更情况实时以书面表情陈诉基金托管东说念主。2、 基金管理东说念主负责采纳代理本基金期货交易的期货经纪机构，并与其签订期货经纪合同，其他事 宜根据法律法则、《基金合同》的联系法则实行，若无明确法则的，可参照磋商证券买卖、证 券经纪机构采纳的法则实行。   （1）基金管理东说念主所采纳的期货公司负责办理寄托钞票的期货交易的算帐交割。   （2）基金管理东说念主应责成其采纳的期货公司通过深证通向基金托管东说念主及基金管理东说念主发送以 市集监控中心花样涌现本基金成交终结的交易结算叙述及参照市集监控中心花样制作的涌现 本基金期货保证金账户权益气象的交易结算叙述。经基金托管东说念主同意，可采纳电子邮件的传送 方式动作济急备份方式传输当日交易结算数据。   平时情况下当日交易结算叙述的发送时分应在交易日当日的 17：00 之前。因交易所原因 而形成数据延长发送的，基金管理东说念主应实时陈诉基金托管东说念主，并在归附后奉告期货公司立即发 送至基金托管东说念主，并电话阐发数据招揽气象。若期货公司发送的期货数据有误，再行向基金管 理东说念主、基金托管东说念主发送的，基金管理东说念主应责成期货公司在发送新的期货数据后立即陈诉基金托 管东说念主，并电话阐发数据招揽气象。   （3）基金管理东说念主应责成其采纳的期货公司对发送的数据的准确性、完好性、信得过性负责。   由于交易结算叙述的纪录事项出现与试验交易终结和权益不符形成本基金估值计较失实 的，应由基金管理东说念主负责向数据发送方追偿，基金托管东说念主不承担背负。   （二）基金投资证券后的算帐交收安排   基金管理东说念主和基金托管东说念主在基金财产场内算帐交收及联系风险限定方面的职责按照附件 《托管银行证券资金结算法则》的要求实行。   （三）基金申购、赎回和调节业务处理的基本法则 基金管理东说念主搪塞传递的申购、赎回、调节绽放式基金的数据信得过性和准确性负责。基金托管东说念主 应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金管理东说念主指示实时划付赎回及转出款项。 金托管东说念主发送前一绽放日上述磋商数据，贵金属投资并保证联系数据的准确、完好。 发送磋商数据，如因多样原因，该系统无法平时发送，两边可协商惩办处理方式。基金管理东说念主 向基金托管东说念主发送的数据，两边各自按磋商法则保存。 行。不然，由基金管理东说念主承担相应的背负。   为幽闲申购、赎回、调节及分成资金汇划的需要，由基金管理东说念主开立资金算帐的专用账户 （以下简称“基金算帐账户”），该账户由登记机构管理。 日期并陈诉基金托管东说念主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金托管东说念主应实时陈诉基金 管理东说念主选定措施进行催收，由此形成基金亏损的，基金管理东说念主应负责向磋商当事东说念主追偿基金的 亏损，基金托管东说念主应给予必要的协助与配合。   划付赎回款、调节转出款时，如基金资金账户有弥漫的资金，基金托管东说念主应按时划付；因 基金资金账户莫得弥漫的资金，导致基金托管东说念主不成按时划付，基金托管东说念主应实时陈诉基金管 理东说念主，基金托管东说念主不承担背负，背负由基金管理东说念主承担，基金托管东说念主不承担垫款义务。   除申购款项到达基金资金账户需两边按约定方式对账外，与投资磋商的付款、赎回和分成 资金划拨时，基金管理东说念主需向基金托管东说念主下达指示。   资金指示的花样、内容、发送、招揽和阐发方式等与投资指示一样。   （四）资金净额结算   基金资金账户与“基金算帐账户”间的资金结算罢免“全额算帐、净额交收”的原则，每 日按照资金账户应收资金与应付资金的差额来细目资金账户净应收额或净应付额，以此细目 资金交收额，基金托管东说念主应当为基金管理东说念主提供安妥方式，便于基金管理东说念主进行查询和账务管 理。当存在资金账户净应收额时，基金管理东说念主应在交收日 15:00 时之前从基金算帐账户划往基 金资金账户，基金管理东说念主通过基金托管东说念主提供的方式查询终结；当存在资金账户净应付额时， 基金托管东说念主按照基金管理东说念主的划款指示将托管账户净应付额在交收日实时划往基金算帐账户， 基金管理东说念主通过基金托管东说念主提供的方式查询终结。   当存在资金账户净应付额时，如基金银行账户有弥漫的资金，基金托管东说念主应按时划付；因 基金资金账户莫得弥漫的资金，导致基金托管东说念主不成按时划付，基金托管东说念主应实时陈诉基金管 理东说念主，基金托管东说念主不承担背负；如系基金管理东说念主的原因形成，背负由基金管理东说念主承担，基金托 管东说念主不承担垫款义务，但应实时陈诉基金管理东说念主。  （五）基金现款分成 定在中国证监会法则前言上公告。 东说念主发送现款红利的划款指示，基金托管东说念主应根据指示实时将分成款划往基金算帐账户。               八、基金钞票净值计较、估值和管帐核算   （一）基金钞票净值的计较、复核与完成的时分及设施   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   各样基金份额净值是按照每个估值日闭市后，各样基金份额的基金钞票净值除以当日该 类基金份额的余额数目计较，均精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。基金管理东说念主可 以竖立大额赎回情形下的净值精度济急休养机制。遇异常情况，为保护基金份额合手有东说念主利益， 基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致，可阶段性休养基金份额净值计较精度并进行相应公告，无 需召开基金份额合手有东说念主大会审议。国度另有法则的，从其法则。   基金管理东说念主每个估值日计较基金钞票净值及各样基金份额净值，经基金托管东说念主复核无误 后，按法则公告。   基金管理东说念主应每个估值日对基金钞票估值。但基金管理东说念主根据法律法则或本基金合同的 法则暂停估值时除外。基金管理东说念主每个估值日对基金钞票估值后，将各样基金份额净值遣泄气 送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主按约定对外公布。 金的基金管帐背负方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金磋商的管帐问题，如经联系各方在 对等基础上充分计划后，仍无法达成一致敬见的，按照基金管理东说念主对基金净值信息的计较终结 对外给予公布。   （二）基金钞票的估值   基金管理东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）基金份额净值失实的处理方式   基金管理东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值失实。   （四）基金管帐轨制   按国度磋商部门法则的管帐轨制实行。   （五）基金账册的建立   基金管理东说念主和基金托管东说念主在基金合同奏效后，应按照两边约定的归并记账方法和管帐处 理原则，鉴别独飞快树立、记录和守护本基金的全套账册，春联系各方各自的账册按时进行核 对，相互监督，以保证基金钞票的安全。   （六）基金财务报表与叙述的编制和复核   基金财务报表由基金管理东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金管理东说念主编制的基金财务报表后，进行零丁的复核。查对不符时，应 实时陈诉基金管理东说念主共同查出原因，进行休养，直至两边数据实足一致。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在每月收尾后 5 个责任日内完成月度报表的编制及复核；在 每个季度收尾之日起 15 个责任日内完成基金季度叙述的编制及复核；在上半年收尾之日起 2 个月日内完成基金中期叙述的编制及复核；在每年收尾之日起三个月内完成基金年度叙述的 编制及复核。基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管 东说念主应共同查明原因，进行休养，休养以国度磋商法则为准。基金年度叙述的财务管帐叙述应当 经过安妥《中华东说念主民共和国证券法》法则的管帐师事务所审计。基金合同奏效不足两个月的， 基金管理东说念主不错不编制当期季度叙述、中期叙述或者年度叙述。   （七）在有需要时，基金管理东说念主应每季度向基金托管东说念主提供基金事迹相比基准的基础数据 和编制终结。               九、基金收益分拨 基金管理东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的约定处理基金收益分拨。                  十、基金信息裸露   （一）消散义务   基金托管东说念主和基金管理东说念主应按法律法则、基金合同的磋商法则进行信息裸露，拟公开裸露 的信息在公开裸露之前应予消散。除按《基金法》、基金合同、                            《信息裸露办法》、                                    《流动性风险 管理法则》偏激他磋商法则进行信息裸露外，基金管理东说念主和基金托管东说念主对基金运作中产生的信 息以及从对方得到的业务信息应予消散。然而，如下情况不应视为基金管理东说念主或基金托管东说念主违 反消散义务： 管机构的高唱、决定所作念出的信息裸露或公开。   （二）信息裸露的内容   基金的信息裸露内容主要包括基金招募讲解书、基金合同、托管协议、基金居品贵府摘录、 基金份额发售公告、基金合同奏效公告、基金净值信息、基金份额申购、赎回价钱、基金按时 叙述（包括基金年度叙述、基金中期叙述和基金季度叙述）、临时叙述、澄澈公告、基金份额 合手有东说念主大会决议、实施侧袋机制时期的信息裸露、算帐叙述、投资股指期货联系公告、投资国 债期货联系公告、投资钞票支撑证券信息裸露、投资股票期权信息裸露、参与融资和转融通证 券出借业务信息裸露、中国证监会法则的其他信息。基金年度叙述需经安妥《中华东说念主民共和国 证券法》法则的管帐师事务所审计后，方可裸露。   基金管理东说念主应当在季度叙述、中期叙述、年度叙述等按时叙述和招募讲解书（更新）等文 件中裸露股指期货、国债期货交易情况，包括交易战术、合手仓情况、损益情况、风险办法等， 并充分揭示国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否安妥既定的交易战术和交易方向。   基金管理东说念主应在基金年度叙述及中期叙述中裸露其合手有的钞票支撑证券总和、钞票支撑 证券市值占基金净钞票的比例和叙述期内系数的钞票支撑证券明细。基金管理东说念主应在基金季 度叙述中裸露其合手有的钞票支撑证券总和、钞票支撑证券市值占基金净钞票的比例和叙述期 末按市值占基金净钞票比例大小排序的前 10 名钞票支撑证券明细。   基金管理东说念主应在按时信息裸露文献中裸露参与股票期权交易的磋商情况，包括投资战术、 合手仓情况、损益情况、风险办法、估值方法等，并充分揭示股票期权交易对基金总体风险的影 响以及是否安妥既定的投资战术和投资方向。   基金管理东说念主应在季度叙述、中期叙述、年度叙述等按时叙述和招募讲解书（更新）等文献 中裸露参与融资及转融通证券出借业务的交易情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、 风险偏激管理情况等，并就叙述期内本基金参与转融通证券出借业务发生的缺点关联交易事 项作念详备讲解。若法律法则或中国证监会另有法则时，从其法则。   （三）基金托管东说念主和基金管理东说念主在信息裸露中的职责和信息裸露设施   基金托管东说念主和基金管理东说念主在信息裸露过程中应以保护基金份额合手有东说念主利益为宗旨，淳厚 信用，严守精巧。基金管理东说念主负责办理与基金磋商的信息裸露事宜，对于根据联系法律法则和 基金合同法则的需要由基金托管东说念主复核的信息裸露文献，在经基金托管东说念主复核无误后，由基金 管理东说念主给予公布。   基金管理东说念主和基金托管东说念主应积极配合、相互监督，保证其履行按照法定方式和限时裸露的 义务。   基金管理东说念主应当在中国证监会法则的时天职，将应予裸露的基金信息通过中国证监会规 定的寰宇性报刊及法则互联网网站裸露。根据法律法则应由基金托管东说念主公开裸露的信息，基金 托管东说念主在法则前言公开裸露。   当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或延长裸露基金联系信息：   （1）基金投资所波及的证券、期货交易市集遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   （2）不可抗力；   （3）发生暂停估值的情形；   （4）法律法则、基金合同或中国证监会法则的情况。   按磋商法则须经基金托管东说念主复核的信息裸露文献，由基金管理东说念主草拟、并经基金托管东说念主复 核后由基金管理东说念主公告。发生基金合同中法则需要裸露的事项时，按基金合同法则公布。   照章必须裸露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律法则法则将信息 置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。在支付工本费后可在合理时分得到上述文献的复制 件或复印件。基金管理东说念主和基金托管东说念主应保证文本的内容与所公告的内容实足一致。                     十一、基金用度 （一）基金托管费的计提方法、计提步履和支付方式如下：   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.10%年费率计提。托管费的计较方法如 下：   H＝E×0.10 %÷往时天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金 管理东说念主查对一致的财务数据，基金托管东说念主按照两边约定的时分，自动在次月月初 5 个工 作日内按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支取，基金管理东说念主无需再出具划款指示， 支付时分及收款账户信息由基金管理东说念主通过书面表情另行陈诉基金托管东说念主。若遇法定节 沐日、公放假等，支付日期顺延。用度自动扣划后，基金管理东说念主应进行查对，如发现数 据不符，应实时磋商基金托管东说念主协商惩办。 （二）基金其他用度按照《基金合同》的约定计提和支付。               十二、基金份额合手有东说念主名册的守护   基金份额合手有东说念主名册至少应包括基金份额合手有东说念主的称号、证件号码和合手有的基金份额。基 金份额合手有东说念主名册由基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和守护，基金管理东说念主和基金托 管东说念主应鉴别守护基金份额合手有东说念主名册，保存期限不低于法律法则法则的最低期限。如不成妥善 守护，则按联系法律法则承担背负。   在基金托管东说念主要求或编制中期叙述和年度叙述前，基金管理东说念主应将磋商贵府送交基金托 管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的信得过性、准确性和完好性。基金管理东说念主和基金托 管东说念主不得将所守护的基金份额合手有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应顺从消散 义务。                十三、基金磋商文献档案的保存   （一）档案保存   基金管理东说念主应保存基金财产管理业务行径的记录、账册、报表和其他联系贵府。基金托管 东说念主应保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他联系贵府。基金管理东说念主和基金托管东说念主都 应当按法则的期限守护。保存期限不低于法律法则法则的最低期限。   （二）合同档案的建立 东说念主。   （三）变更与协助   若基金管理东说念主/基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任东说念主招揽相应 文献。   （四）基金管理东说念主和基金托管东说念主应按各自职责完好保存原始根据、记账根据、基金账册、 交易记录和缺点合同等，承担消散义务，保存期限不低于法律法则法则的最低期限。            十四、基金管理东说念主和基金托管东说念主的更换   （一）基金管理东说念主职责拒绝后，仍应妥善守护基金管理业务贵府，保证不作念出对基金份额 合手有东说念主的利益形成损伤的步履，并与新任基金管理东说念主或临时基金管理东说念主实时办理基金管理业 务的打发手续。基金托管东说念主应给予积极配合，并与新任基金管理东说念主或临时基金管理东说念主查对基金 钞票总值和基金钞票净值。   （二）基金托管东说念主职责拒绝后，仍应妥善守护基金财产和基金托管业务贵府，保证不作念出 对基金份额合手有东说念主的利益形成损伤的步履，并与新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主实时办理 基金财产和基金托管业务的打发手续。基金管理东说念主应给予积极配合，并与新任基金托管东说念主或临 时基金托管东说念主查对基金钞票总值和基金钞票净值。   （三）其他事宜见基金合同的联系约定。                  十五、粗疏步履  本协议当事东说念主粗疏从事的步履，包括但不限于：  （一）基金管理东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资。  （二）基金管理东说念主不服正地对待其管理的不同基金财产，基金托管东说念主不服正地对待其托管 的不同基金财产。  （三）基金管理东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为基金份额合手有东说念主之外的第三东说念主牟取利益。  （四）基金管理东说念主、基金托管东说念主向基金份额合手有东说念主违法承诺收益或者承担亏损。  （五）基金管理东说念主、基金托管东说念主对他东说念主泄漏基金运作和管理过程中任何尚未按法律法则规 定的方式公开裸露的信息。  （六）基金管理东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和付款指示，或违 规向基金托管东说念主发出指示。  （七）基金管理东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不零丁，其高档管理东说念主员和其他从业东说念主 员相互兼职。  （八）基金托管东说念主暗里动用或责罚基金财产，根据基金管理东说念主的正当指示、基金合同或托 管协议的法则进行责罚的除外。  （九）法律法则和基金合同粗疏的其他步履，以及依照法律、行政法则磋商法则，由中国 证监会法则粗疏基金管理东说念主、基金托管东说念主从事的其他步履。          十六、托管协议的变更、拒绝与基金财产的算帐  （一）托管协议的变更设施  本协议两边当事东说念主经协商一致，不错对协议进行修改。修改后的新协议，其内容不得与基 金合同的法则有任何冲破。  （二）基金托管协议拒绝的情形 月内无其他安妥的托管机构链接其原有权力义务； 月内无其他安妥的基金管理公司链接其原有权力义务；  （三）基金财产的算帐  基金管理东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的约定处理基金财产的算帐。                  十七、背信背负   （一）基金管理东说念主、基金托管东说念主不履行本协议或履行本协议不安妥约定的，应当承担背信 背负。   （二）基金管理东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》等法律法则、 《基金合同》和本托管协议约定，给基金财产或者基金份额合手有东说念主形成损伤的，应当鉴别对各 自的步履照章承担补偿背负；因共同步履给基金财产或者基金份额合手有东说念主形成损伤的，应当根 据各自的破绽进度对由此形成的径直亏损鉴别承担相应的背负。   （三）一方当事东说念主背信，给另一方当事东说念主或基金财产形成亏损的，应就径直亏损进行补偿， 另一方当事东说念主有权力及义务代表基金向背信方追偿。然而如发生下列情况，当事东说念主免责： 动作而形成的亏损等； 亏损等； 通信故障、电力故障、计较机病毒挫折偏激它不测事故，所导致的亏损等。   （四）一方当事东说念主背信，另一方当事东说念主在职责边界内有义务实时选定必要的措施，戮力防 止亏损的扩大。非背信方当事东说念主在职责边界内有义务实时选定必要的措施，重视亏损的扩大。 莫得选定安妥措施甚而亏损进一步扩大的，不得就扩大的亏损要求补偿。非背信方因重视亏损 扩大而支拨的合理用度由背信方承担。   （五）背信步履虽已发生，但本托管协议大要陆续履行的，在最大限制地保护基金份额合手 有东说念主利益的前提下，基金管理东说念主和基金托管东说念主应当陆续履行本协议。若基金管理东说念主或基金托管 东说念主因履行本协议而被告状，另一方应提供合理的必要支撑。   （六）由于基金管理东说念主、基金托管东说念主不可限定的身分导致业务出现差错，基金管理东说念主和基 金托管东说念主天然还是选定必要、安妥、合理的措施进行搜检，然而未能发现失实的，由此形成基 金财产或投资东说念主亏损，基金管理东说念主和基金托管东说念主免除补偿背负。然而基金管理东说念主和基金托管东说念主 应积极选定必要的措施削弱或破除由此形成的影响。                 十八、争议惩办方式   两边当事东说念主同意，因本协议而产生的或与本协议磋商的一切争议，如经友好协商或者斡旋 未能惩办的，任何一方均应当将争议提交上海国外经济贸易仲裁委员会（上海国外仲裁中心）， 按照上海国外经济贸易仲裁委员会（上海国外仲裁中心）届时灵验的仲裁法则进行仲裁。仲裁 地点为上海市。仲裁裁决是终局的，对两边当事东说念主均有料理力。除非仲裁裁决另有法则，仲裁 费、讼师费由败诉方承担。   争议处理时期，基金管理东说念主和基金托管东说念主应信守各自的职责，陆续诚恳、发愤、守法地履 行基金合同法则的义务，珍惜基金份额合手有东说念主的正当权益。   本协议受中国法律（为本协议之办法，不包括香港至极行政区、澳门至极行政区和台湾地 区法律）统率并从其解释。                十九、托管协议的效用  两边对托管协议的效用约定如下：  （一）基金管理东说念主在向中国证监会央求基金召募注册时提交的托管协议草案，应经托管协 议当事东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表署名或签章，协议当事东说念主两边根据中国证 监会的意见修改并谨慎签署托管协议。托管协议以中国证监会注册的文本为谨慎文本。  （二）托管协议自基金合同成立之日起成立，自基金合同奏效之日起奏效。托管协议的有 效期自其奏效之日起至基金财产算帐终结报中国证监会备案并公告之日止。  （三）托管协议自奏效之日起对托管协议当事东说念主具有同等的法律料理力。  （四）本协议一式三份，协议两边各合手一份，由基金管理东说念主根据需要上报监管机构一份， 每份具有同等法律效用。                 二十、其他事项  如发生有权司法机关照章冻结基金份额合手有东说念主的基金份额时，基金管理东说念主应给予配合，承 担司法协助义务。  除本协议有明确界说外，本协议的用语界说适用基金合同的约定。本协议未尽事宜，当事 东说念主依据基金合同、磋商法律法则等法则协商办理。  本协议附件组成本协议不可分割的组成部分。             二十一、托管协议的签订 本协议两边法定代表东说念主或授权代表东说念主签章、签订地、签订日                附件：托管银行证券资金结算协议   为确保证券交易资金结算业务安全、高效运行，灵验防护结算风险，程序结算步履，进一 步明确钞票托管东说念主与其代理结算客户在证券交易资金结算业务中的背负，根据《中华东说念主民共和 国民法典》     《中华东说念主民共和国证券法》                《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                               《证券登记结算管理 办法》   《中国证券登记结算有限背负公司结算法则》                      《中国证券登记结算有限背负公司结算备付 金管理办法》《债券质押式回购交易结算风险限定带领》等磋商法则，以及证券交易所或其他 寰宇性证券交易形式及证券登记结算机构联系业务法则，钞票管理东说念主及钞票托管东说念主就参与中 国证券登记结算有限背负公司（以下简称“中国结算”）多边净额结算业务联系事宜约定如下：   第一条 钞票托管东说念主，系经国度金融监督管理总局、中国证监会偏激他磋商金融监管部门 核准具备证券投资基金、保障钞票、企业年金基金、钞票管理蓄意，以偏激他与中国结算办理 结算业务联系的托管业务经验的生意银行；钞票管理东说念主，系经国度金融监督管理总局、中国证 监会偏激他磋商金融监管部门批准竖立的证券期货计议机构、保障公司、保障钞票管理公司等 投资管理机构。   第二条   钞票管理东说念主管理并由钞票托管东说念主托管的钞票在证券交易所或其他寰宇性证券交 易形式达成的安妥多边净额结算要求的证券及回购交易，选定托管东说念主结算模式的（包括证券投 资基金、钞票管理蓄意、企业年金等），应由钞票托管东说念主与中国结算办理证券资金结算业务； 钞票托管东说念主负责动作结算参与东说念主参与中国结算多边净额结算业务，钞票管理东说念主应当按照钞票 托管东说念主提供的算帐终结，按时履行交收义务，并承担对钞票托管东说念主的最终交收背负，不得以资 产寄托东说念主/受托东说念主背信为由而断绝承担交收背负。   第三条   钞票管理东说念主同意顺从中国结算制定的业务法则，细察并配合落实中国结算制定 的各项业务法则。在不违背中国结算业务法则的前提下，以本协议约定为准。   第四条 多边净额结算方式下，证券和资金结算实行分级结算原则。钞票托管东说念主负责办理 与中国结算之间证券和资金的一级算帐交收；同期负责办理与钞票管理东说念主管理钞票之间证券 和资金的二级算帐交收。钞票托管东说念主与钞票管理东说念主管理钞票之间的证券划付，寄托中国结算代 为办理。   第五条 钞票托管东说念主依据交易算帐日（T 日）算帐终结，按照中国结算联系业务法则，与 中国结算完成最终不可取销的证券和资金交收处理；同期在法则时限内，与钞票管理东说念主管理资 产完成不可取销的证券和资金交收处理。   第六条 钞票管理东说念主管理钞票交收背信应罢免谁破绽谁补偿的原则。   (一)因钞票管理东说念主原因导致的交收背信试验亏损，由钞票管理东说念主承担。   (二)因钞票托管东说念主原因导致的交收背信试验亏损，由钞票托管东说念主承担。   (三)由第三方破绽导致的交收背信亏损，按照最猛进度保护钞票管理东说念主管理钞票合手有东说念主合 法权益的原则，由两边协商处理，由钞票管理东说念主承担最终交收背负，并负责向第三方追偿，资 产托管东说念主应提供协助。   第七条   钞票托管东说念主按照中国结算的法则，以钞票托管东说念主本身口头向中国结算央求开立 联系结算备付金账户、证券交收账户，以及按照中国结算联系业务法则应开立的其他结算账户， 用于办理钞票托管东说念主所托管钞票管理东说念主管理钞票在证券交易所或其他寰宇性证券交易形式的 证券交易及非交易波及的资金和证券交收业务。   第八条   根据中国结算业务法则，钞票托管东说念主照章向钞票管理东说念主管理钞票收取存入中国 结算的最低结算备付金及结算保证金等担保资金，该类资金的收取金额偏激额度休养按照中 国结算业务法则，以及钞票托管东说念主和钞票管理东说念主的其他书面协议或约定（如有）实行，于中国 结算法则的休养日进行休养。钞票托管东说念主有权根据中国结算法则采纳最低结算备付金比例计 收方式（固定备付金比例/互异化备付金比例）                     。钞票托管东说念主变更最低结算备付金比例计收方式 的，应于变更前实时陈诉钞票管理东说念主，无谓征得钞票管理东说念主书面同意。   如采纳互异化备付金比例计收方式，钞票托管东说念主应于每月第三个交易日前将钞票管理东说念主 管理钞票适用的最低结算备付金休养比例陈诉钞票管理东说念主，无谓征得钞票管理东说念主书面同意。   若钞票管理东说念主管理钞票结算备付金账户余额低于休养后预测算的其最低结算备付金名额 的，钞票管理东说念主应于最近休养日按照本协议第十四协议定时点补足款项。未按第十四协议定补 足的，钞票托管东说念主有权将其视为钞票管理东说念主的业务不良记录登记在案并向中国结算报送，监管 部门另有要求的除外，并按照本协议第十八条资金交收背信联系条件进行处置。   第九条   钞票托管东说念主收到中国结算按照与结算银行约定利率计付的结算备付金（含最低 备付金）、结算保证金等资金利息后，于收息当日或其他约定日期（含孳息）将属于钞票管理 东说念主的部分向钞票管理东说念主管理钞票支付。   第十条 钞票托管东说念主于交易算帐日（T 日），根据中国结算按照证券交易成交终结计较的 资金算帐数据和证券算帐数据以及非交易算帐数据，鉴别用以计较钞票管理东说念主管理钞票资金 和证券的应收或应付净额，形成钞票管理东说念主管理钞票当日交易算帐终结。   第十一条 钞票托管东说念主完成托管钞票交易预算帐后，对于交收日钞票管理东说念主管理钞票可能 发生透支的情况，应实时与钞票管理东说念主疏通或以约定方式奉告钞票管理东说念主。钞票托管东说念主于交收 日（T+1 日）根据证券交易所或中国结算数据计较的钞票管理东说念主 T 日交易算帐终结，完成钞票 管理东说念主管理钞票资金和证券的交收。   第十二条 钞票管理东说念主对钞票托管东说念主提供的算帐数据存有异议，应实时与钞票托管东说念主疏通， 但钞票管理东说念主不得因此断绝履行或延长履行交收义务。经两边核实，确属钞票托管东说念主算帐差错 的，钞票托管东说念主应给予更正并承担钞票管理东说念主管理钞票的试验亏损；若经核实，确属中国结算 算帐差错的，钞票管理东说念主应配结伴产托管东说念主与中国结算疏通。若因钞票管理东说念主在托管交易单元 上进行非托管钞票交易、指定交易单元失实等原因，甚而钞票托管东说念主招揽算帐数据不完好不正 确，形成算帐差错的，钞票管理东说念主应优先完成资金交收，并由钞票管理东说念主承担托管钞票、钞票 托管东说念主试验亏损。   第十三条 为确保钞票托管东说念主与中国结算的平时交收，不影响钞票托管东说念主系数托管钞票的 平时运作，交易日（T 日）日终钞票管理东说念主应保证其管理的各托管钞票资金账户有弥漫的资金 可按时完成 T+1 日的资金交收。   第十四条 若因钞票管理东说念主管理钞票资金账户 T 日无法幽闲 T+1 日交收要求时，钞票管理 东说念主应按照《托管协议》中约定的时点补足金额，未有约定的或晚于如下时点的，应按如下时点 鉴别补足相应市集应付金额：对于钞票托管东说念主采纳固定比例最低备付金计收方式的，钞票管理 东说念主应于 T+1 日 11:00 前补足金额。对于钞票托管东说念主采纳互异化最低备付金比例计收方式的，资 产管理东说念主应最晚于 T+1 日 8：30 前补足金额，确保钞票托管东说念主实时完成算帐交收。钞票管理 东说念主未按约定时限补足透支金额，导致采纳互异化最低结算备付金比例计收方式的钞票托管东说念主 的最低结算备付金比例加多的，钞票托管东说念主有权依据影响大小休养联系钞票管理东说念主管理钞票 的最低结算备付金，并于变更前实时陈诉钞票管理东说念主并无需征得钞票管理东说念主的同意。   第十五条 钞票管理东说念主可通过“托管+”系统查询托管钞票“可售交收锁定”打标情况、担 保品提交终结、       “可售交收锁定”证券转为“待处置交收锁定”证券终结等信息。钞票托管东说念主 可依据钞票管理东说念主央求为钞票管理东说念主向中国结算央求证券加设符号信息的联系明细数据。   第十六条 钞票管理东说念主应充分知道以下结算法则，并认同由此可能对钞票管理东说念主管理钞票 产生的影响：     （一）根据中国结算业务法则，当 T 日日终钞票托管东说念主动作资金净应付结算参与东说念主 发生应付资金核验不足额情形时，钞票托管东说念主不错向中国结算申报钞票管理东说念主应收证券动作 中国结算加设“可售交收锁定”符号的证券，T+1 日钞票托管东说念主不错向中国结算申报钞票管理 东说念主的已加设“可售交收锁定”符号证券转为“待处置交收锁定”证券，具体历程见本协议第十 八条第（二）款；   钞票托管东说念主有权在讨论资金金额、账户可用余额、资金核验情况等多方面身分后，决定向 中国结算申报优先或免除符号指示。   （二）钞票管理东说念主已知的 T+1 日无力补足超买资金时，应实时陈诉钞票托管东说念主。钞票管 理东说念主确有需要开展可能 T＋1 日白日需使用无符号证券的业务的（如 T 日买入的证券蓄意用于 T+1 日开展采纳实时逐笔全额非担保结算方式即 RTGS 的交易）                                 ，可于 T 日 15：00 前向钞票 托管东说念主发送免除符号指示，并按照免除符号指示证券上一日收盘价的 120%提交现款担保至资 产托管东说念主指定账户（该账户原则上为备付金账户）                      ，钞票托管东说念主应在现款担保额度边界内于中 国结算法则的截止时点前向中国结算申报免除符号指示。若钞票管理东说念主申报免除符号指示后， T+1 日该证券并未试验开展 RTGS 等 T＋1 日白日需使用无符号证券业务，钞票托管东说念主后续有 权断绝向中国结算申报钞票管理东说念主的免除符号指示。钞票托管东说念主不向钞票管理东说念主承诺优先标 识或免除符号指示申报终结灵验。   （三）钞票托管东说念主动作结算参与东说念主对中国结算发生资金交收背信的，钞票管理东说念主管理钞票 的联系证券账户所涉“可售交收锁定”证券可能被按照市值由大到小规章采纳证券账户，所选 证券账户内的通盘“可售交收锁定”证券将被转为“待处置交收锁定”证券，直至足以弥补资 产托管东说念主对中国结算的交收背信金额；中国结算有权处置已加设“待处置交收锁定”符号的证 券并优先受偿。   第十七条 钞票管理东说念主某管理钞票发生证券交收背信的，钞票托管东说念主有权暂不托福该管理 钞票背信交收证券对应的价款。中国结算通过冲抵、卖空扣款、延长托福、强制补购、临时借 券或现款结算等机制进行背信处置时，钞票管理东说念主应给予配合。钞票托管东说念主按中国结算磋商违 约金的步履向钞票管理东说念主收取背信金及资金成本利息。钞票管理东说念主须 T+1 日内补足背信交收 的联系证券偏激权益，钞票管理东说念主未能补足的所产生的通盘亏损由钞票管理东说念主承担，收益归托 管钞票系数。   第十八条 钞票管理东说念主应积极选定各项措施履行资金交收义务，包括并不限于采纳自有或 其他正当合规来源资金实时补足待交收金额。如因钞票管理东说念主原因形成钞票管理东说念主管理钞票、 钞票托管东说念主试验亏损，由钞票管理东说念主承担。钞票管理东说念主未实时补足资金的，钞票托管东说念主有权直 接扣划背信资金账户及钞票管理东说念主的其他资金结算账户（托管户除外）的资金，以及按照本协 议第二十三条联系条件对钞票管理东说念主实施风险管理措施。钞票管理东说念主未按约定时点补足透支 金额，组成资金交收背信，钞票托管东说念主照章按以下方式处理，且钞票管理东说念主应给予配合：   （一）未形成钞票托管东说念主对中国结算背信的：   钞票管理东说念主知道并同意，钞票托管东说念主有权向中国结算申报将钞票管理东说念主管理钞票对应证 券账户内至极于透支金额价值（按照前一交易日的收盘价计较或两边认同的第三方估值基准 处事机构提供的估值价钱孰高计较）120%的净买入证券或已提交至中国结算质押品守护库的 回购质押券划转至钞票托管东说念主的证券处置账户，并不错依据磋商法则进行处置，申报划转的证 券品种、数目不错由钞票托管东说念主细目。中国结算根据钞票托管东说念主申报的证券品种、数目办理划 转。钞票管理东说念主亦可按上述法则向钞票托管东说念主指定交收担保物，钞票托管东说念主不错讨论钞票管理 东说念主意见后进行申报。钞票托管东说念主破绽导致钞票管理东说念主管理钞票正当权益受到损伤的，钞票管理 东说念主不错向钞票托管东说念主办法权力，并由钞票托管东说念主承担对钞票管理东说念主管理钞票形成的试验亏损。   钞票管理东说念主应向钞票托管东说念主出具其同意中国结算协助钞票托管东说念主划转其证券账户内相应 证券的书面文献。钞票管理东说念主出具上述书面文献的，视为已取得钞票寄托东说念主的同意。如钞票管 理东说念主不配合出具上述同意或阐发的书面文献的，钞票托管东说念主仍有权按本条的约定办理。   钞票管理东说念主应于 T+2 日前向托管账户补足相应资金，包括交收背信金额和利息、背信金 （若有）及联系用度。钞票托管东说念主阐发钞票管理东说念主按时足额补足通盘应付资金后，应实时向中 国结算央求将交收担保物划回钞票管理东说念主证券账户。若钞票管理东说念主未能于 T+2 日补足相应资 金，T+3 日起钞票管理东说念主应配结伴产托管东说念主对划转证券给予处置。如钞票管理东说念主不配合，钞票 托管东说念主可照章自行对划转证券进行处置，但须实时陈诉钞票管理东说念主，钞票托管东说念主该等处置对资 产管理东说念主托管钞票和钞票管理东说念主形成亏损的，由钞票管理东说念主承担通盘背负，钞票托管东说念主不承担 任何背负。处置所得在扣除处置用度后，应最初用于完成交收及送还钞票管理东说念主的背信背负， 有剩余的，将由钞票托管东说念主返还钞票管理东说念主。如上述资金仍不足以完成交收时，钞票托管东说念主有 权对钞票管理东说念主陆续追偿。钞票管理东说念主或其管理的钞票出资东说念主不得以钞票托管东说念主处置该钞票 时未能作念出最好采纳为原理向钞票托管东说念主办法权益，亦不得以钞票托管东说念主处置该钞票时未经 钞票管理东说念主同意为原理断绝承担交易终结或向钞票托管东说念主办法权益。   （二）形成钞票托管东说念主对中国结算背信的：   钞票管理东说念主 T+1 日无法足额履行资金交收时，应于 T+1 日下昼 14：00 之前向钞票托管东说念主 书面申报可足额弥补 T+1 日日终资金交收背信金额的待处置证券，钞票托管东说念主应实时向中国 结算完成申报。   如钞票管理东说念主管理钞票当日不波及可售交收锁定证券的，应按前述（一）条件指定交收担 保物。若钞票管理东说念主未按时申报待处置证券和交收担保物，钞票托管东说念主有权在钞票管理东说念主该违 约钞票证券边界内自行细目和申报待处置证券及交收担保物，并陈诉钞票管理东说念主。若因钞票管 理东说念主无法提交足额的待处置证券和交收担保物、未按时申报或申报失实而形成钞票托管东说念主对 中国结算发生资金交收背信，进而导致中国结算选定交收背信处理措施而产生的钞票托管东说念主 通盘试验亏损，由钞票管理东说念主承担。   钞票管理东说念主于 T+2 日向钞票托管东说念主补足相应资金的，包括交收背信金额和利息、背信金 （若有）及联系用度，钞票托管东说念主在中国结算法则时分前向中国结算补足上述资金，中国结算 将相应证券账户中证券的“待处置交收锁定”符号销毁。   T+3 日起，如钞票托管东说念主动作结算参与东说念主仍未能向中国结算补足相应资金的，中国结算将 处置待处置证券偏激权益，钞票管理东说念主须知道并配合。中国结算处置后，资金仍有不足导致中 国结算向钞票托管东说念主追索的，钞票托管东说念主有权要求钞票管理东说念主立即支付交收背信金额和利息、 背信金（若有）及联系用度等。若钞票管理东说念主未支付导致钞票托管东说念主垫付的，钞票托管东说念主将继 续向钞票管理东说念主追索，并要求钞票管理东说念主进一步承担补偿背负。   第十九条 钞票管理东说念主应根据《债券质押式回购交易结算风险限定带领》内容建立健全内 部风险限定机制，并联接本身风险承受才调，对融资回购范畴、融资回购范畴增长率、回购融 资欠债率、步履券使用率、低信用等第质押券入库占比、单一刊行东说念主质押券入库连络度、流动 脾性况、欠库次数等风险身分进行检测并限定，并建立压力测试机制。钞票管理东说念主偏激管理资 产不得径直或通过其他利益联系方，为刊行东说念主使用我方刊行的信用类债券开展融资回购交易 提供便利；同期应密切热心中国结算和证券交易所或其他寰宇性证券交易形式发布的联系信 息，实时作念好搪塞安排，严格防护融资回购交易发生欠库和资金交收背信风险。   第二十条 钞票管理东说念主应积极配结伴产托管东说念主完成《债券质押式回购交易结算风险限定指 引》项下要求钞票托管东说念主对钞票管理东说念主进行的按时空洞评估及选定的其他风险限定措施要求； 积极配结伴产托管东说念主履行法律法则、监管机构、登记结算机构等有权机构对钞票托管东说念主的履职 要求，如因钞票管理东说念主未给予配合的，本心担由此给钞票托管东说念主形成的通盘试验亏损。两边应 建立日常疏通机制，钞票托管东说念主向钞票管理东说念主发送违法请示或转发中国结算违法请示时，钞票 管理东说念主应第一时分配结伴产托管东说念主对违法情况进行处理，并向钞票托管东说念主响应违法处理叙述。   第二十一条 为防护钞票管理东说念主管理钞票参与交易所质押式回购类业务带来的资金交收 风险，两边应顺从以下约定：   （一）钞票管理东说念主应主动加强质押券管理，对于可能发生欠库的居品应实时主动进行补券 或提交现款担保品。钞票托管东说念主发现钞票管理东说念主有可能发生欠库的，钞票托管东说念主应陈诉钞票管 理东说念主补券；若钞票管理东说念主无法进行补券，需要提交现款担保品的，应当在 T+1 日 11 点前，按 照钞票托管东说念主要求发送现款担保品划款指示。钞票管理东说念主有义务配合补券、提交现款担保品并 根据陈诉要求响应钞票托管东说念主联系信息。   （二）若钞票管理东说念主未按要求完成补券，形成欠库的，钞票管理东说念主应实时弥补回购欠库扣 款金额，并补充提交质押券或压缩融资范畴，若出现贯串欠库，钞票管理东说念主应根据《中国证券 登记结算有限背负公司上海/深圳分公司结算账户管理及资金结算业务指南》联系法则，托福 回购欠库扣款金额和欠库背信金，履行资金交收义务。   第二十二条 钞票管理东说念主应积极选定各项措施履行回购交易资金交收义务，包括并不限于： 采纳自有或其他资金实时补足待交收金额。若因钞票管理东说念主原因发生资金交收背信，钞票托管 东说念主有权对背信资金账户及钞票管理东说念主的其他资金结算账户（托管户除外）实施见款即扣等方式， 以及按照本协议第二十三条联系条件对钞票管理东说念主实施风险管理措施。钞票管理东说念主知道并确 认，钞票管理东说念主管理钞票中提交入库的债券将动作钞票托管东说念主联系结算备付金账户偿还融资 回购到期购回款的质押券，若钞票管理东说念主债券回购交收背信，钞票托管东说念主有权依照中国结算相 关法则进行处理。具体处理方式如下：   （一）如发生资金交收背信风险，钞票管理东说念主认同并同意以下事项：   钞票管理东说念主或其管理的钞票应在融资回购业务应付资金交收背信后的第一个交易日 12︰ 约金的，钞票管理东说念主应向钞票托管东说念主具体指定背信钞票证券账户中足额可供处置的质押券明 细（质押券种类、数目和处置规章）                ；钞票托管东说念主有权按照中国证监会、交易所、中国结算等 机构制定的磋商法则，要求钞票管理东说念主处置该背信钞票。若钞票管理东说念主未实时处置该背信钞票， 钞票托管东说念主有权向中国结算央求将钞票管理东说念主背信钞票证券账户中的钞票划转至钞票托管东说念主 专用证券送还账户。钞票管理东说念主或其管理的钞票出资东说念主不得以钞票托管东说念主处置该钞票时未能 作念出最好采纳为原理向钞票托管东说念主办法权益，亦不得以钞票托管东说念主处置该钞票时未经钞票管 理东说念主同意为原理断绝承担交易终结或向钞票托管东说念主办法权益。   （二）钞票管理东说念主管理的背信钞票中，可供责罚的质押券责罚所得不足以弥补其联系未支 付融资回购业务应付资金、利息、背信金及责罚质押券产生的通盘用度等款项时，钞票托管东说念主 有权对该钞票证券账户内的其他证券选定冻结或划转等措施陆续追索。在冻结或划转证券后 的两个交易日内，若是钞票管理东说念主或其管理的背信钞票补足上述不足款项，钞票托管东说念主将返还 冻结或扣取的证券，不然，从第三个交易日起，钞票托管东说念主有权变卖冻结或扣取的证券，以抵 补前款所述款项。由此形成的试验亏损由钞票管理东说念主承担。   第二十三条 钞票托管东说念主根据本身的风险限定管理要求，有权基于钞票管理东说念主以下风险特 征对钞票管理东说念主选定互异化的风险管理措施：   （一）贯串 5 个交易日出现融资欠债率超 80%（利率类债券入库占比特出 80%的，该比 例可放宽至 90%）          ；      （二）贯串 5 个交易日出现 AA+级、AA 级信用债入库连络度占比特出 10%；      （三）贯串 5 个交易日出现单一刊行东说念主信用类债券入库担保连络度超标，即：对于上月日 均回购未到期范畴小于 2 亿元的，单一刊行东说念主信用类债券入库担保连络度高于 50%；对于上 月日均回购未到期范畴大于 2 亿元（含 2 亿元）的，单一刊行东说念主信用类债券入库担保连络度高 于 30%；      （四）一个天然月内出现 1 次及以上资金交收背信；      （五）一个天然月内累计出现 2 日（含 2 日）以上发生回购欠库的情形；      （六）钞票托管东说念主认定的其他高风险情形。      钞票托管东说念主选定的风控措施包括并不限于：      （一）要求其镌汰回购范畴或将交易所债券质押式回购休养为协议式正回购；      （二）要求其镌汰某只或某些债券的入库占比或置换交易所质押券；      （三）对托管钞票征收特等结算保证金、最低备付金；      （四）提请中国结算、证券交易所或其他寰宇性证券交易形式对托管钞票选定联系自律监 管措施，或者为止其融资回购交易；      （五）按照中国结算步履计收背信资金的利息和背信金；      （六）调高钞票管理东说念主管理的托管钞票的最低备付金比例；      （七）向中国证监会各派出机构或行业协会叙述；      （八）暂停为其提供联系结算业务及联系证券交易处事或将结算模式变更为券商结算模 式；      （九）记录诚信档案，并向中国结算提交；      （十）钞票托管东说念主觉得必要的其他措施。      上述风险管理措施待激发该措施的特征修正后，根据监管部门或联系行业协会意见（如 有），经两边约定后拒绝。      第二十四条 钞票管理东说念主应顺从磋商法律法则及监管部门、自律机构的要求，以及本协议 约定，在发生融资回购交易时，发生超出法律法则或监管法则的办法要求的（发寿辰为 T 日）                                           ， 钞票管理东说念主须在发生之日起 5 个交易日内对其管理的钞票回购未到期余额、质押券、托管债券 及信用债等标的及业务要素实时进行休养，直至安妥上述为止。      第二十五条 根据《中国证券登记结算有限背负公司深圳分公司港股通存管结算业务指南》 和《中国证券登记结算有限背负公司上海分公司港股通存管结算业务指南》的要求，开展港股 通公司步履处理业务（以下简称“港股通公司行动”                       ），钞票托管东说念主和钞票管理东说念主应顺从以下约 定：      （一）钞票管理东说念主若是无法招揽中国结算发送的港股通公司行动信息文献，应实时向钞票 托管东说念主央求转发获取，并提供两个以上磋商东说念主及邮箱或钞票管理东说念主的深证通小站号；钞票托管 东说念主向钞票管理东说念主预留磋商东说念主邮箱或两边认同的其他方式转发中国结算港股通公司行动信息文 件，不对港股通公司行动信息文献进行领悟、修改等处理，波及文献业务种类、内容、花样以 中国结算发送为准；      （二）钞票管理东说念主应实时热心港股通公司行动信息文献，如有港股通公司行动按照中国结 算法则需钞票托管东说念主协助申报的业务需求，应按照中国结算法则的申报文献花样、内容填写要 求，不晚于申报截止日 14：00 前发送钞票托管东说念主并进行电话阐发，钞票托管东说念主不承担对申报 文献内容审核及修改背负，钞票托管东说念主完成申报后将中国结算响应的受理状态以邮件或者双 方约定的方式陈诉钞票管理东说念主，钞票管理东说念主根据中国结算响应的受理状态稽查申报是否被中 国结算受理。      （三）若钞票管理东说念主修改申报内容，应在申报截止日 14：00 前再行填写申报文献并发送 钞票托管东说念主进行申报。若钞票管理东说念主未在本协议约定时天职提交修改后的申报内容，而钞票托 管东说念主还是向中国结算报送并被受理的，由此产生的一切终结由钞票管理东说念主自行承担，钞票托管 东说念主对此不承担任何背负。      第二十六条 根据《内地与香港股票市集交易互联互通机制登记、存管、结算业求实施细 则》和《中国证券登记结算有限背负公司上海/深圳分公司港股通存管结算业务指南》要求， 钞票管理东说念主管理钞票投资参与港股通交易的，钞票管理东说念主应保证在 T+1 日 9：30 之前有弥漫 的头寸用于港股通 T+1 日公司行动、证券组合费和风控资金的交收，在 T+1 日 14：00 之前有 弥漫的头寸用于港股通 T+2 日交易资金的交收。      钞票管理东说念主须知道港股通交易日期优化实施后的交收法则，长入联系结算风险。对于两地 市集非对称假期前（内地节沐日但香港非节沐日）的共同交易日，钞票管理东说念主应在 T 日 16:00 之前向钞票托管东说念主发送资金划转指示，并同期保证有弥漫的头寸用于港股通 T 日交易资金的 交收，履行资金提前到账义务。      如由于钞票管理东说念主原因导致的港股通交收失败，由此形成的钞票托管东说念主试验亏损，由钞票 管理东说念主承担。      第二十七条 因钞票管理东说念主原因导致钞票托管东说念主在新增港股通交易日（T 日）未能按中国 结算联系业务法则完成资金提前到账，且于下一港股通交易日（T+1 日）16：00 终前仍未补 足的，钞票托管东说念主将向中国结算申报钞票管理东说念主联系证券账户，中国结算将陈诉上交所和深交 所暂停采纳 T+2 日所申报证券账户的港股通买入申报。钞票托管东说念主承诺对申报步履和内容的 信得过、准确、完好、实时负责。   第二十八条 若是因不可抗力不成履行本协议时，可根据不可抗力的影响部分或通盘免除 背负。不可抗力是指钞票托管东说念主或钞票管理东说念主不成料念念、不可幸免、不成克服的客不雅情况，包 括但不限于地震、台风、大水、失火、疫情、夭厉、战斗、政变、恐怖主义行动、骚乱、歇工、 大面积停电、东说念主民银行中央支付算帐系统故障以及新法律或国度战术的颁布或对原法律或国 家战术的修改等。任何一方因不可抗力不成履行本协议时，应实时陈诉对方并在合理期限内提 供受到不可抗力影响的解说，并选定安妥措施重视亏损的扩大。发生临时停市时，钞票管理东说念主 应密切热心证券交易所或其他寰宇性证券交易形式、中国结算发布的临时停市、归附交易、登 记结算搪塞安排等公告，作念好联系流动性风险管理等责任。   第二十九条 本协议灵验时期，若因法律法则、中国结算业务法则发生变化导致本协议的 内容与届时灵验的法律法则、业务法则的法则不一致的，应当以届时灵验的法律法则、业务规 则的法则为准，协议两边应根据最新的法律法则、业务法则对本协议进行相应的修改和补充。   第三十条 两边一致认同本协议还是两边充分协商，并非花样合同。本协议未尽事宜，可 由两边协商惩办并另行签署补充协议。本协议之补充协议为本协议不可分割的组成部分，与本 协议具有同等法律效用。   第三十一条 本协议动作托管协议的附件和组成部分，与其同等法律效用，在托管协议生 效时奏效。

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